Las instituciones financieras y la nueva obligación de revelar: la reputación de los accionistas, consejeros y directores.

El Consejo Monetario Nacional (“CMN”), con el objetivo de mejorar las normas de gobierno corporativo aplicables a las instituciones financieras, determinó, mediante la Resolución n.º 4.567, del 27 de abril de 2017 (“Resolución”), que las instituciones financieras y otras entidades autorizadas a operar por el Banco Central de Brasil (“Bacen”) deben informar cualquier situación que pueda afectar la reputación de sus: (i) accionistas controladores; (ii) accionistas con participación cualificada; y (iii) miembros de los órganos estatutarios y contractuales (miembros de la junta directiva, directores, etc.), dentro de los 10 días siguientes a su conocimiento. La Resolución entrará en vigor el 31 de julio de 2017.

Las siguientes situaciones se consideran relevantes a los efectos de evaluar la reputación de dichas personas: (i) investigaciones o procedimientos penales contra la persona o cualquier empresa controlada o administrada por dicha persona en el momento de los hechos; (ii) procedimientos administrativos o judiciales relacionados con el Sistema Financiero Nacional; y/o (iii) otras situaciones similares que el Bacen considere relevantes.

Entre otras normas, la Resolución también ordena habilitar un canal de comunicación para empleados, colaboradores, clientes, usuarios, socios o proveedores, que permita reportar sospechas de irregularidades sin necesidad de identificación.